רשות ני"ע דורשת מלאומי והפועלים מידע על קרנות "עוקפות חוק ייעוץ". מעוניינת בבדיקת מערך ההפצה של הקרנות
דפדף בכלכלה
יהודה שרוני 1/6/2005 8:43
רשות ניירות ערך פנתה אתמול לבנק הפועלים בנק לאומי ובנק המזרחי בבקשה לקבלת מידע על שיטות השיווק של קרנות נאמנות שבפועל משווקות תוך עקיפת חוק הייעוץ, כך נודע ל-NRG מעריב. נציגי הבנקים התבקשו לספק תשובות בסוגיה זו עד השבוע הבא.
ההתייחסות בפנית הרשות היא לקרנות נאמנות המשווקות בהסתמך על ההערכות של המחלוקת הכלכליות בבנקים אשר על פיהן נתפרת קרן הנאמנות. בנק לאומי לדוגמה מפעיל שלוש קרנות מסוג זה הפועלות על סמך מערכת המכונה "בסט אינווסט". בנק המזרחי משווק את קרן הנאמנות אג"ח פלוס 20 המבוססת של שיטה זו. גם מערך השיווק בקרנות בנק הפועלים מבוסס בחלקו על קרנות נאמנות הנתמכות בהערכות כלכליות אובייקטיביות.
ברשות החלו את הבדיקה על סמך ההערכה כי הקרנות המשווקות לציבור עוקפות בפועל את חוק הייעוץ שכן בסופו של דבר הציבור קונה את קרנות הנאמנות של הבנק. בהסתמך על כך מבקשים ברשות מהבנקים להבהיר כיצד מונחים העובדים לשווק את הקרנות, במה שונה שיטת שיווק של הקרנות הללו מקרנות הנאמנות האחרות ועוד.
ברשות מצפים כאמור לקבל את התשובות בנוגע לכך בימים הקרובים ואז להחליט כיצד לפעול.
