רשות ני"ע למנהלי התיקים: הציגו דו"ח ביצועים
פרסום התשואות בתיקים שמנוהלים בבתי השקעות, בניגוד לפרסום תשואות בקרנות הנאמנות, עדיין אינו מוסדר לחלוטין; כדי לא להטעות את הלקוח יצטרכו בתי ההשקעות להציג גם את התשואה האפשרית הנמוכה ביותר לתיק
פרסום התשואות בתיקים שמנוהלים בבתי השקעות, בניגוד לפרסום תשואות בקרנות הנאמנות, עדיין אינו מוסדר לחלוטין. מנהלי התיקים מפרסמים את התשואות על פי נוחותם, ולעתים בצורה מטעה שעלולה לפגוע בלקוח.
ההנחיות של הרשות נועדו למנוע הטעיה אפשרית של לקוחות פוטנציאליים באמצעות פרסום מידע סלקטיבי שאינו בר-השוואה לציבור. על פי ההנחיות, יוגדר במדויק איזה מידע על תשואות ניתן להציג. הרשות דורשת את הצגת התשואות ללקוחות פוטנציאליים באופן מוגבל בלבד. לצד איסור פרסום התשואה
במדיה מסוימת, מתירה הרשות הצגה של תשואות עבר בפני אדם מסוים (שאינו הלקוח בעל תיק ההשקעות הרלוונטי) בתנאי שנלווים לה הסבר מפורט וברור של היבטי הסיכון הנלווים לתיק ההשקעות המוצג והתייחסות לקשר שבין סיכון לתשואה.
התשואות יתייחסו לפרקי זמן של שנה קלנדרית או של 12 חודשים, בדומה לפרקי הזמן הרלוונטיים להצגת תשואות קרנות נאמנות. הם ישקפו תשואת תיק בעל התשואה הגבוהה ביותר ותשואת תיק בעל התשואה הנמוכה יותר שהושגו בדרגת הסיכון הנבחרת.
הצגת תשואות העבר תיעשה רק על ידי בעל רישיון ורק במפגש פנים אל פנים, משום שהסברים בעניין הסיכון הנלווה לתשואה הם הסברים מקצועיים שצריכים להיות מותאמים לאופי הלקוח ולמידת היכרותו עם שוק ההון.
נא להמתין לטעינת התגובות
אקו"ם