עובדי הבינלאומי: ההנהלה קובעת מכסות שיווק בניגוד להנחיות
יו"ר הוועד מאשים את ההנהלה בקביעת מכסות שיווק ליועצי ההשקעות בניגוד להנחיות רשות ניירות ערך; הבנק בתגובה: הוראות הרגולציה נשמרות
לדברי ליבנה, הנהלת הבנק ממשיכה להכתיב ליועצי ההשקעות מכסות שיווק בניגוד להנחיות רשות ניירות ערך. במכתב ששיגר ערב החג ליוסי לוי, סמנכ"ל כוח אדם בבנק, ביסס ליבנה את טענותיו על מסמך שהופץ לסניפים על ידי רשות ני"ע תחת הכותרת "דוח בקרה יומי".
בדוח נכתב כי הוא מיועד למנהלי סניפים ולמנהלי המחלקה בלבד, וכי אין להפיצו ליועצי הסניף. המסמך כלל את פירוט שיחות הייעוץ ואת מחזור המסחר שביצעו יועצי ההשקעות, כמו גם את סכום המכסה.
לטענתו, במכתב שהתקבל בעקבות ביקורת רשות ני"ע נדרשה ההנהלה להפסיק לפקח על מכסות
מחזורי המסחר. רשות ני"ע ביקשה להימנע מלתמרץ את היועץ לפעול משיקולים שאינם טובת הלקוח.
"גם במכתב שהוצאתם ליועצי ההשקעות ערב חג הפסח התחייבתם להפסיק את המעקב, אך כעת מתברר שאין קשר בין דרישת ני"ע לבין נוהלי העבודה שאתם מנהיגים בבנק", כתב ליבנה. יו"ר הוועד אף דרש מההנהלה "להפסיק מיידית את הפצת החומר לסניפים ולהודיע לכל יועצי ההשקעות כי פרטי מחזורי המסחר שלהם נחשפו שלא כדין".
מהבנק הבינלאומי נמסר בתגובה כי "הבנק מייחס חשיבות רבה לשמירה קפדנית על הוראות החוק והרגולציה בתחום הייעוץ. בכוונת הבנק להמשיך לבקר את פעילות היועצים ולמדוד אותה כדי לוודא כי לקוחותינו זוכים לשירותי ייעוץ איכותיים מקצועיים ואפקטיביים".
נא להמתין לטעינת התגובות
אקו"ם