רשות ני"ע שמה סוף לכנסי ההשקעות: תאסור כנסים בעלי "אופי בידורי"
לאחר שבשנים האחרונות כללו כנסים רבים אטרקציות שונות שאינן קשורות להתמחותם הייחודית של המשתתפים, החליטה הרשות להדק את הפיקוח ולפרסם הוראות ברורות, הקובעות מתי אסור ליועצי השקעות להשתתף בהם
על פי ההוראות העדכניות, יועץ ההשקעות רשאי להשתתף רק בכנס מקצועי, שתכליתו הבלעדית היא העמקת היכרותו את הנכסים הפיננסיים. מנגד, היועץ אינו רשאי להשתתף ב"כנס מטעם" שמטרתו הרחבת ידיעותיו הכלליות, שכן בכנס מסוג זה יש משום מתן טובת הנאה.
נציין, כי בשנים האחרונות נערכו כנסים בהם נכללו אטרקציות שונות כמו הופעות וכיבוד, שלא היו קשורים לנושא הכנס או להתמחותם הייחודית של המשתתפים בו. מסיבה זו, החליטה הרשות להדק את הפיקוח שלה על כנסים אלה, ולפרסם
הוראות ברורות מתי מותר ומתי אסור ליועצי השקעות להשתתף בהם.
במסגרת הבדיקה שערכו, נבחן מספר רב של הזמנות ל"כנסים מטעם", ונמצא כי במרבית ההזמנות מושם דגש על הכיבוד בכנס. כדי שלא יעלה חשש להפרת החוק, נדרש שהכיבוד בכנס, אם בכלל, יהיה נלווה לתוכן המקצועי, שולי לו ותואם את מאפייני הכנס ומשכו, כך שלא יעלה חשש כי הוא משפיע על החלטתו של היועץ בדבר השתתפותו בכנס.
הרשות הודיעה, כי השתתפות בכנסים המשלבים תכנים מקצועיים עם תכנים בידוריים אסורה, וכי לא תקבל כל טענה של יועץ השקעות לפיה השתתף רק בחלק מקצועי של הכנס או כי לא ידע על קיומו של תוכן בידורי בכנס, אם מידע בעניין זה נכלל בהזמנה שהועברה לו באמצעות מעסיקו.
נא להמתין לטעינת התגובות
אקו"ם