פוחדים להסתבך: הבנקים דורשים אישור משפטי לכנסי לקוחות
הסיבה: רשות ני"ע הוציאה הנחיות חדשות לעריכת הכנסים, לאחר שנודע לה כי שולבו בהם משחקים מהמונדיאל או שיט ביאכטות
לרשות ני"ע נודע באחרונה כי אופי הכנסים הנערכים אינו מקצועי לחלוטין ואף אינו תואם את הנחיות הרשות. כך, למשל, בין החודשים יוני-יולי התכוונו מספר בתי השקעות לקיים כנסים ולשלבם עם משחקי מונדיאל או עם שיט ביאכטות, אולם אלו בוטלו לבסוף לנוכח התנגדות הרשות. לפי נהלי הרשות, ניתן ללוות את כנס הלקוחות בארוחה קלה ואף בשי צנוע, במידת הצורך - אך לא מעבר לכך.
בעקבות התערבות הרשות, בראשות זוהר גושן, הבנקאים אינם מעוניינים להסתבך בסוגייה רגישה זו עם הרשות ולכן הם מבקשים אישור ספיציפי על כל כנס שהם עורכים. גם בתי ההשקעות עצמם התבקשו להעביר לפני כשבועיים את רשימה כנסי היועצים שהם מתכננים לבצע ואת אופיים.
תיאום מראש
עוד נודע למעריב עסקים כי האחראי על מערך היועצים בבנק לאומי, שמואל זלוטניק, דרש מבתי ההשקעות אישורים מראש אודות אופי הכנסים וסוג הפעילות המתוכנן בהם. לנוכח רגישות הנושא, נעשו פניות דומות לבתי ההשקעות גם על ידי האחראים על מערך הייעוץ בבנק הפועלים.
ברשות מבהירים כי הם דורשים מבתי ההשקעות ומהבנקים לקיים כנסים בעלי אופי מקצועי
מובהק, מבלי הוספת מאפיינים בידורים או קבלת טובות הנאה. הבנקים עצמם מקיימים אף הם מעת לעת כנסים יזומים של היועצים שבמהלכם מוזמנים נציגי בתי ההשקעות לשווק את מרכולתם.
במערכת הבנקאית אישרו בתגובה לפניית מעריב עסקים כי הבנקים מקפידים לקיים את נהלי הרשות ולאור זאת הם דורשים את האישורים המתאימים הנוגעים לאופי הכנסים.
נא להמתין לטעינת התגובות
אקו"ם